Legal & Compliance
Wie in allen Supportfunktionen von Clientis entscheidet die Sourcing-Strategie der einzelnen Bank. Sie kann wählen, welche Tätigkeiten im Bereich Legal & Compliance sie selbst erbringen und in welchem Umfang sie von Clientis unterstützt werden will. Die Experten von Clientis ergänzen, verstärken oder ersetzen die bankinterne Supportfunktion.
Ihre Vorteile
Die vollständige oder teilweise Auslagerung von Tätigkeiten im Bereich Legal und & Compliance bringt Banken erhebliche Vorteile.
Immer auf dem neuesten Stand
Stets informiert hinsichtlich rechtlicher bzw. regulatorischer Themen und Entwicklungen. Mit der Grundausstattung von rechtssicheren Dokumenten, Regelwerk und Musterreportings sind Banken verlässlich ausgerüstet.
Interne Ressourcen für andere Aufgaben einsetzen
Sie müssen kein fachspezifisches Know-how aufbauen und können interne Ressourcen für andere Aufgaben einsetzen. Fragen aus dem Tagesgeschäft werden kompetent und unkompliziert innerhalb von 48 Stunden beantwortet.
Risiken minimieren
Banken können ihre Haftungs- und Strafrisiken minimieren.
Basis
- Unterstützung: Beratung zu Compliance- und Rechtsfragen (einschliesslich steuer- und datenschutzrechtliche Themen) aus dem Tagesgeschäft
- Compliance News: Überwachung der regulatorischen Entwicklungen und Aufzeigen des Handlungsbedarfs
- Musterdokumentenset: Aktuelle Mustervorlagen für die Regelung der Geschäftsbeziehungen mit dem Kunden (Privat- und Firmenkunden) in Deutsch und Französisch
- Musterweisungen: Aktuelle Statuten, Reglemente und Weisungen für eine Universalbank
- Muster-Reporting: Verschiedene Reportings (Quartalsreporting, Jahresplanung, jährliche Risikoeinschätzung) für eine Universalbank
- Schulungen: Schulung der Mitarbeitenden der Bank in compliance-relevanten Themen
- IKS-Kontrollen: Set von IKS-Kontrollen, abgestimmt auf Musterweisungen
Outsourcing der Compliance-Funktion
- Umfassende Unterstützung durch Auslagerung der Compliance Funktion (z. B. Erstellen von Reportings, Unterhalt des IKS)
- Abbildung der Clientis AG im Organigramm der Bank als Compliance Funktion mit entsprechenden Kompetenzen
- Diese Leistungen werden von einem designierten Mitarbeitenden mit den dafür gemäss FINMA notwendigen Ausbildungen bei der Clientis AG wahrgenommen.
Projekte und Beratung
Projekt- und themenspezifische Beratung in compliance-relevanten Themen (Umsetzung regulatorischer Themen).
Ihre Ansprechperson
Raphael Bieri
Leiter Legal & Compliance
Gurtengasse 6
3001 Bern
031 660 46 73
raphael.bieri@clientis.ch